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法巴被重罚美元成外交工具物流

发布时间:2019-11-29 16:20:10 阅读: 来源:凿岩机厂家

法巴被重罚:美元成外交工具

法国巴黎银行最近与美国司法部达成协议,同意认罪并向后者支付高达89亿美元的罚款,如果这一协议最终获得法院批准,将成为金额最大的一起涉嫌经济制裁的刑事案件。

美国司法部提供给腾讯财经的一份声明显示,从2002-2009年的8年间,巴黎银行与苏丹、伊朗和古巴等受美国制裁国家的实体和个人进行了高达数十亿美元的交易清算活动,巴黎银行在最初受到警告并接受调查后,采取了忽视和不配合的态度,最终导致了“天价罚单”的诞生。

该事件对于巴黎银行自身无疑带来巨大冲击,也对其他金融机构产生了震慑作用,但由此催生出的另一话题却是:美国是否再一次运用了美元在全球的霸权地位。

《经济学人》杂志撰文指出,尽管巴黎银行与上述国家进行商业活动,存在道德上的问题,但欧洲或法国的法律并没有禁止这些行为,但由于涉及到美元交易,因此受到了美国法律的制裁。

美元在全球范围内的交易结算地位毋庸置疑,也正因为这样的特殊地位,使得美国监管当局能够在全球范围内几乎没有任何死角地监控美元的交易活动。

哈佛大学法学院教授马克劳(Mark J. Roe)对腾讯财经表示,结合近期的乌克兰危机,巴黎银行事件的背后还反映了在美国在不愿或无法运用军事力量来达到其外交目的时,正越来越多运用其在全球范围的经济金融势力,作为其外交策略工具。

巴黎银行犯了什么错?

根据美国司法部6月30日发表的一份声明称,法国巴黎银行在过去多年与苏丹、伊朗和古巴等受美国制裁国家的机构和个人从事数额巨大的美元交易清算活动,涉事金额高达数十亿美元,该行为触犯了美国法律。

根据相关法律文件的进一步阐述,巴黎银行在2002-2009年的8年间,通过美国金融系统,帮助上述受制裁国家,转移了超过88亿美元的资金,其中43亿美元交易涉及到美国特别指定的必须严格与美国金融系统切断联系的机构或实体。

按照美国司法部在声明中的描述,巴黎银行属于“知法犯法”,在明知触犯相关法律的前提下,依然顶风作案。

美国司法部公共事务部门发给腾讯财经的一份声明显示,负责美国司法部刑事司的助理总检察长莱斯利考德威尔(Leslie R.Caldwell)称,“即便是在被自己的律师警告所做的行为是非法的,但巴黎银行依然在从事这些犯罪行为。”

考德威尔进一步指出,为了提升利润,巴黎银行故意无视美国法律明确列出的“禁区”,将具体业务通过在其他国家的金融机构完成,掩饰“罪行”。

上述金融机构,被美国司法部称为“卫星银行”,这些银行分布在与巴黎银行有密切业务往来的国家和地区。

例如,美国司法部调查发现,巴黎银行与至少9家阿拉伯银行合作掩盖美元交易行为。

在多年的非法行为最终被美国司法部盯上并实施调查后,巴黎银行却表现出不配合的姿态,也直接导致了最终“天价”罚单的诞生。

美国司法部副总检察长詹姆斯科尔(James M. Cole)说,巴黎银行无视美国制裁法并隐瞒业务路径,在被只发布调查时,巴黎银行并没有选择全面合作。

“这给执法部门向其他应该负有法律责任的个体、受制裁实体和‘卫星银行’进行诉讼取证方面带来了困难,”科尔说,“上述行为共同带来了近90亿美元的罚单。”

【图片说明:由代表美国政府的律师、美国司法部助理总检察长、代表巴黎银行的律师和巴黎银行共同签署的认罪处罚协议文件 (Plea Agreement) (文件由美国司法部公共事务部提供) 】

“罚单”冲击巴黎银行业绩

该事件对于巴黎银行来说,影响无疑是巨大的,总额近90亿美元的罚金(包括88.3亿美元的财产没收和1.4亿美元的罚款)甚至超过了其去年全年的净利润。

今年年初,巴黎银行预留出11亿美元用于可能发生的诉讼罚款,目前看来这一金额远远不够。

除了罚金损失外,协议条款还包括巴黎银行同意在未来一年内中止其纽约分行的美元清算业务并将从2013年由纽约金融服务局实施的监督计划再延长两年。同时,巴黎银行的13名员工遭解雇,包括其首席运营官和其他几名高管。

自消息公布以来,巴黎银行股价已下跌近6%,市值损失近40亿欧元。从今年2月份以来,巴黎银行股价跌幅已超过18%。

接下来,巴黎银行还可能面临相关业务执照被吊销、部分客户流失等风险,未来业务将面临更加严峻的挑战。

巴黎银行首席执行官简-劳伦特博纳菲(Jean-Laurent Bonnafe)依然对该行的财务状况表达了信心,他说巴黎银行依然将保持盈利,财务依然稳健。但不容忽视的事实却是,巴黎银行自身估算的截至第二季度末的符合巴塞尔协议III的资本充足率由上一季度的10.6%下降至10%,并且今年的分红水平将和上年持平。

巴黎银行的“遭遇”一定程度上也对其他欧洲银行造成潜在影响,有消息称,包括法国兴业银行、农业信贷银行和德意志银行等,目前都涉嫌违反美国经济制裁相关法律,未来也有可能会面临相应的惩罚。

美元霸权地位难撼动

尽管法国总统奥朗德此前曾亲自与美国总统奥巴马通电话,希望能减轻对巴黎银行的处罚,但最终巴黎银行依然未能逃过“天价罚单”,在这一过程中,美国司法部展现出了强硬姿态。

美国司法部副总检察长科尔在新闻发布会上指出,“与执法部门全面、及时的合作,将减轻最终的处罚,但巴黎银行没有选择那条路,我们认为其他有类似情形的公司或金融机构将会从中吸取教训。”

哈佛大学法学院教授马克劳(Mark J. Roe)对腾讯财经表示,该事件反映了美国正在试图更多地运用金融工具作为其外交手段。

劳指出,在巴黎银行被处罚的几乎同一时期,美国对俄罗斯的经济制裁也在进行中,在美国不愿意或者无法运用军事手段来支持其外交目的时,美国将寻求其在全球范围内的金融势力来作为其外交政策工具。

该起事件中,美国所运用的其在全球范围内的金融势力的核心便是美元的独特地位。《经济学人》杂志评论指出,巴黎银行与苏丹等国的业务往来,尽管可能在道德上说不过去,但毕竟没有触犯任何欧洲或法国的法律,但由于所有的交易活动以美元进行,因此美国的监管当局认为不合法的行为都应受到惩罚。

法国财政部长米歇尔沙平(Michel Sapin)直截了当地指出,美国通过美元使得其标准在全世界范围内的扩张,将促使进一步欧洲推进欧元作为国际储备货币的进程。

但尴尬的事实却是,世界离不开美元。美元在全世界范围内的结算地位,使得在世界任何角落发生的美元交易,将通过美元清算系统来进行,这统统都在美国监管当局的监控雷达之下。

国际原油和大宗商品交易绝大多数以美元计价,即便是中国和俄罗斯5月份签署的天然气供应协议,也是以美元来计价。

国际货币基金组织统计数据显示,截至去年底,61.2%的全球中央银行的外汇储备以美元形式存在。国际清算银行的数据也显示,2013年,接近90%的外汇交易,都涉及到美元。

美国前财政部长约翰康纳利的那句名言“美元是我们的货币,却是你们的问题。”即便在40多年后的今天,依然是对国际货币体系最精炼和准确的概括。

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